客户回访作为日常证券业务中的基础性工作，由于不规范、不到位而遭监管处罚的情况屡见不鲜。营业部因回访不到位遭罚据罚单表述，方正证券通化建设大街证券营业部存在两大违规行为。第一，未按照勤勉尽责、坚持客户利益至上原则对个别投顾产品签约的客户...

悬在蚂蚁集团头顶的达摩克里斯之剑终于落地了，只不过蚂蚁集团为此付出了昂贵的代价。我们首先看到的是一纸高达71

步森股份未及时披露且未在2021年半年报中披露东方恒正所持股份被司法冻结，未及时披露且未在2022年半年报及年报中披露报告期内董事涉嫌犯罪被依法采取强制措施。

5月以来，券商包括私募资管、研报等在内的多项业务遭监管严查，北京、上海、深圳、重庆等多地证监局陆续下发针对违规券商机构及相关业务人员的罚单，合计已有约30份。6月9日，深圳证监局公布4份行政监管措施，涉及五矿证券、银泰证券2家券商，均...

近日，四川证监局发布公告称，恒泰证券营业部一员工在任职期间，通过抖音谋取不正当利益，被监管出具警示函。有业内人士表示，券商违规频出可能与市场竞争压力大有关，而本轮监管覆盖较全面不留死角，预计还会有更多处罚案例出现，但这也是监管趋严，中...

尽管中止审查的相关情形消失，续展恢复审查，嘉联支付的隐患仍然存在。近日，深交所上市公司新国都（SZ:3001