《证券日报》记者根据上市公司公告不完全统计，今年以来，已有6家上市公司（含已退市公司）控股股东、大股东等因未履行增持承诺或不减持承诺，被交易所或地方证监局采取出具警示函、责令整改、公开谴责等行政监管措施，合计被开出10张罚单。德恒上海...

4月30日，国家金融监督管理总局公布对陆家嘴信托的罚单，因未按约定用途使用信托贷款等七项违法违规事实，陆家嘴信托被罚420万元。信托业内人士分析，金融监管力度不断强化的趋势明显，且专业化持续提升，更加强调系统化“一盘棋”统筹管理，不断...

券商合规

3月8日，中国人民银行福建省分行发布一则行政处罚信息公示表，内容显示，乐刷科技有限公司福建分公司（下称“福建

3月与此同时，时任乐刷科技有限公司福建分公司副总经理的张某，因对福建乐刷“违反商户管理规定、违反交易信息管理规定”两项违法行为负有责任，被央行警告，并处罚款“双罚制已成为行业罚单常态。”博通咨询金融业资深分析师王蓬博告诉财联社记者。从...

瑞华所在审计康得新2015年至2017年年度财务报表时，违反相关执业准则的规定，未能履行勤勉尽责义务。证监会认为，瑞华所在审计康得新2015年、2016年、2017年年度财务报表时，违反相关执业准则的规定，未能履行勤勉尽责义务。证监会...

1月23日，中国证券报记者从深交所获悉，思创医惠2020年度发行可转换公司债券公开发行文件编造重大虚假内容，构成欺诈发行。深交所对参与此次欺诈发行的关键少数”实施顶格处罚，一方面，大幅提高其违法违规成本，有助于对此类违法违规行为主体形...

最近，国家金融监管总局山东监管局披露相关罚单，显示齐鲁银行因存在14项主要违法违规事实，被没收违法所得并罚款

特殊领域的违规行为亦受到监管部门严惩，债券信息披露违规被责令改正，私募基金违法罚单明显增多，释放强监管信号。形成强大威慑2023年，监管机构持续严惩财务造假、欺诈发行、操纵市场、内幕交易等各类违法违规行为，从严纠治“绕道减持”“忽悠式...

财联社记者注意到，此轮罚单中，对各类违规行为监管较为全面，其中不正当手段引储放贷成为此次处罚的重点。但在整体利率下行环境下，高息揽储等方式会进一步压缩息差，不利于商业银行的可持续发展。15家银行及农信社被罚约4515万元具体到重点罚单...

“去包袱”的同时，房地产业贷款存隐忧。

近日，宁波银行连收两张罚单，合计被罚金额超600万元。其中一张罚单显示，因消费者个人信息管理不到位、押品管理

与今年以来多数罚单事项不同，这份对中银证券营业部采取的监管措施的缘由，涉及了混岗经营、营业场所不一致、合同管理不到位等问题。一是营业部实际营业场所与经营证券期货业务许可证记载的营业场所不符；二是未公示默认佣金率及最低收费标准；三是未对...

监管力度加强！银行理财子公司连收百万级罚单

谋划IPO上市多年未果的汉口银行又被监管开出了大额罚单。双节前夕，国家金融监督管理总局官网披露，汉口银行及一