因薪酬管理不规范，江海证券被出具警示函
10月16日，黑龙江证监局公布处罚举措显示，因薪酬管理不规范，江海证券被出具警示函。
具体来看，江海证券存在薪酬管理不规范、投行业务薪酬递延支付执行不到位、薪酬管理内控机制不完善的问题。上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条、第二十八条，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告〔2018〕6号）第三十条的规定。黑龙江证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。
（大众新闻·半岛新闻记者 王天书）
来源：大众新闻·半岛新闻 （来源：半岛网）
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