8月16日，证监会青岛监管局官网公示的行政监管措施《关于对袁彬采取出具警示函措施的决定》显示，袁彬在担任招商证券股份有限公司青岛海尔路证券营业部证券经纪人期间，存在向客户发送风险测评重点问题答案、新开户自助回访答案等情形。
上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十一条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条等规定。依据《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第二十四条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条规定，袁彬被采取出具警示函的监管措施。
（来源：半岛网）
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