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三家机构处分落地

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其中，北方信托合规漏洞曝光，被予以严重警告；磁湖高新被指严重破坏市场发行秩序，被交易商协会暂停其债务融资工具相关业务2年。交易商协会2024年第3次自律处分会议审议决定显示，北方信托作为产品管理人，通过管理的信托计划协助黄石磁湖高新科...

近日，中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）公告自律处分信息，北方国际信托股份有限公司（以下简称“北方信托”）、黄石磁湖高新科技发展有限公司（以下简称“磁湖高新”）、国联证券股份有限公司（以下简称“国联证券”）3家机构被处分。

其中，北方信托合规漏洞曝光，被予以严重警告；磁湖高新被指严重破坏市场发行秩序，被交易商协会暂停其债务融资工具相关业务2年。今年以来，已有多家证券公司被交易商协会“点名”。

北方信托合规漏洞曝光

交易商协会2024年第3次自律处分会议审议决定显示，北方信托作为产品管理人，通过管理的信托计划协助黄石磁湖高新科技发展有限公司在发行环节购买自己发行的多期债务融资工具，严重影响市场发行秩序，违反了银行间债券市场相关自律管理规则。

根据银行间债券市场相关自律规定，经自律处分会议审议，对北方信托予以严重警告，责令其针对本次事件暴露出的产品设立、投资运作等环节合规管理问题进行全面深入的整改。

磁湖高新被暂停债务融资工具业务2年

交易商协会2024年第9次自律处分会议审议决定显示，磁湖高新作为债务融资工具发行人，存在多项违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为：

一是实际出资认购自己发行的多期债务融资工具，严重破坏市场发行秩序。二是大额募集资金直接用于认购当期债务融资工具。三是向投资者提供财务资助。四是未在首次发行债务融资工具时披露信息披露事务管理制度的主要内容。

交易商协会表示，根据银行间债券市场相关自律规定，经自律处分会议审议，对磁湖高新予以公开谴责，暂停其债务融资工具相关业务2年；对公司时任董事长、法定代表人黄中天予以警告；对公司信息披露事务负责人、副总经理肖坤昌予以警告。

国联证券被警告

交易商协会2024年第3次自律处分会议审议决定还显示，国联证券作为银行间债券市场的交易机构，在2023年1月至3月期间，违规开展为他人暂时持有债券的相关交易，不反映真实交易需求或正当业务目的。同时，国联证券有关交易询价留痕不完善，未能反映真实交易过程。

根据银行间债券市场相关自律规定，经自律处分会议审议，对国联证券予以警告，令其针对本次事件暴露出的询价留痕、交易业务合规管理等方面问题进行全面深入的整改。

多家券商年内被“点名”

今年以来，交易商协会已经多次“点名”证券公司。

5月29日，交易商协会通报称，在金融监管机构移交的线索中发现，中金公司、中金财富等机构存在违规行为，对其启动自律调查。同日，交易商协会披露称，个别发行人在债券发行工作中，未严格落实中央关于防范化解地方债务风险的重大部署，决定对光大证券等机构启动自律调查。

9月11日，交易商协会称，在自律管理中发现，部分证券公司在开展服务于中小银行的投顾业务过程中，存在控制客户交易，将自营、投顾等业务混同运作，通过变相资金池在不同账户间调节收益以及利益输送等问题。为加强债券市场规范，促进市场平稳运行，交易商协会约谈了投顾业务规模较大的主要证券公司，督促其严格隔离不同业务条线，规范投顾展业和服务方式，防范利益冲突和道德风险。

（来源：半岛网）
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